私募基金,投资者适当性管理怎么做才合规?

2021-01-08 08:50
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为更好的让私募基金管理人应对证监局的监管检查,徐宝同律师根据这两年办理顾问单位基金检查工作的经验,梳理了基金监管检查的应对策略,分享给大家。

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是否建立适当性管理制度及其配套措施。

是否建立了具有独立名称的内部控制制度。

私募基金产品/服务风险评级制度和方法是否建立。

私募基金产品/服务风险评级是否留痕。

投资者适当性匹配过程是否留痕。

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