私募基金,怎样募集资金才合规?

2021-01-08 08:48
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为更好的让私募基金管理人应对证监局的监管检查,徐宝同律师根据这两年办理顾问单位基金检查工作的经验,梳理了基金监管检查的应对策略,分享给大家。

一、宣传方式合规

不得通过下列媒介渠道不特定对象宣传推介:

î 公开出版资料;

î 面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

î 海报、户外广告;

î 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

î 公共、门户网站链接广告、博客等;

î 未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

î 未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;

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二、销售行为合规

募集机构及其从业人员推介私募基金时,是否存在以下行为:

î 公开推介或者变相公开推介;

î 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

î 以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传 “预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;

î 夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;

î 使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;

î 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

î 登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

î 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;

î 恶意贬低同行;

î 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;